柳州宣判正菱非法吸收公众存款案 廖荣纳获刑8年
南国今报
2017-11-23

11月22日,柳州市柳南区法院对柳州正菱集团有限公司(以下简称“正菱集团”)及被告人廖荣纳、叶祉群、苏光华等8人涉嫌非法吸收公众存款罪一案,作出一审判决。

其中,被告单位正菱集团犯非法吸收公众存款罪,判处罚金200万元;被告人廖荣纳犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑8年,并处罚金50万元。叶祉群、苏光华等7人犯非法吸收公众存款罪,获刑4年半到1年半不等,并处10万元到30万元不等的罚金。

同时,责令正菱集团退赔相关集资参与人经济损失共86629万余元;责令苏光华退赔1328万余元。另对苏光华等5人的违法所得予以没收。 

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1、为求发展非法吸款

法院审理查明:2008年,正菱集团生产经营出现资金周转困难,廖荣纳在集团高层会议上,提出并决定向社会公众吸收资金来支持集团发展。

2008年至2014年2月期间,廖荣纳在明知正菱集团不具备向社会公众吸收存款资格的情况下,以集团生产、投资需要资金为由,利用正菱集团及其实际控制或控股的正菱担保公司、柳州市客荣投资有限公司、广西大象投资有限公司,以及广西客家商会、柳州客家商会、广西廖氏宗亲联谊会互助基金会等平台,向社会公众非法吸收存款。

其间,正菱集团以本集团、正菱担保公司、广西大象投资有限公司、廖荣纳、叶祉群、廖昌首等人为借款方或担保方,通过签订借款协议、缴纳会费等方式,以每月支付1%-10%的利息为承诺,共向679个社会人员、单位非法吸收存款合计118119.6万元,以还本付息名义归还31490.3839万元。

为提高经办人向社会公众吸收存款的积极性,廖荣纳于2009年决定以集团名义,给予经办人吸收金额千分之一的提成奖励。正菱集团将非法吸收的资金主要用于公司的生产经营、支付借款本息等方面。

2、公司高层“各显神通”

在集团非法吸收存款过程中,被告人叶祉群实际管理该业务,决定是否向他人借款等。叶还以其为借款方或经办人,为正菱集团非法吸收存款6916万元,以还本付息名义归还2432.76万元。

2011年10月9日至2014年2月11日,被告人廖昌首根据其父廖荣纳的安排,担任正菱集团法定代表人,协助廖荣纳管理相关业务。其间,集团共非法吸收存款87199.4万元,以还本付息名义归还22656.1015万元。廖昌首还以其为借款方或者担保人,为集团非法吸收存款12350万元,以还本付息名义归还3322万元。

2009年2月至2014年2月,以正菱担保公司为担保方,正菱集团共向448人吸收资金37178万元,以还本付息名义归还13227.3187万元。其间,被告人廖杰作为经办人,为正菱集团非法吸收存款2072万元,以还本付息名义归还579.2万元;周霖娜非法吸收存款12946万元,以还本付息名义归还5026.5456万元;黎福媚非法吸收存款1401万元,以还本付息名义归还331.23万元。

2010年3月至2013年4月,被告人李伯勤担任正菱集团顾问期间,为正菱集团非法吸收存款1526万元,以还本付息名义归还736.92万元。2008年12月至2013年3月,被告人苏光华担任正菱集团顾问期间,作为经办人为正菱集团非法吸收存款640万元,以还本或付息名义归还276.3万元。

2009年至2014年间,苏光华在不具备向社会公众吸收存款资格的情况下,以扩大生产经营、投资矿产等项目为由,以每月支付1.5%-2.5%的利息为承诺,通过借款的形式,以其本人名义非法吸收资金2242.344万元,以还本付息名义归还913.9524万元。 

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今年9月庭审

3、8人构成非法吸款罪

法院审理后认为,被告单位正菱集团违反国家金融管理规定,利用承诺支付高息为诱饵,向社会公众吸收资金118119.6万元,数额巨大,已构成非法吸收公众存款罪。

被告人廖荣纳作为正菱集团的实际控制人,是正菱集团非法吸收公众存款的起意者、决策者和实施者;被告人叶祉群管理和实施了该单位非法吸收公众存款的行为,二人系单位犯罪中直接负责的主管人员,行为均已构成非法吸收公众存款罪。

被告人苏光华、廖昌首等6人在单位犯罪中系其他直接责任人,行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。

在单位犯罪中,被告人廖荣纳起组织、决策的作用;叶祉群实际管理非法吸收公众存款业务,起管理作用,二人均是主犯,应对正菱集团全部非法吸收公众存款行为负责。相对于廖荣纳,叶祉群是作用较小的主犯。

在单位犯罪中,从地位和作用看,苏光华、廖昌首等6人均处于辅助、次要作用,是从犯,依法应当从轻或减轻处罚。其中,廖昌首的作用稍大。

被告人廖荣纳、叶祉群经劝返回国投案并如实供述主要犯罪事实,是自首;被告人廖昌首、周霖娜、廖杰、黎福媚、李伯勤、苏光华也有自首表现,依法可从轻或减轻处罚。正菱集团的主要负责人、管理人员向公安机关自首并如实交待单位犯罪行为,正菱集团亦构成自首,依法可从轻或减轻处罚。

正菱集团吸收存款后,返还了集资参与人部分经济损失,案发后积极与部分集资参与人签订抵债协议,对被告单位和各被告人均可酌情从轻处罚。

据此,法院作出上述判决。

责编:黄福香
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